时当月色告》、《烟草专卖零售许可证听证权利告知书》、《烟草专卖
零售许可证听证申请书》、《烟草专卖零售许可证听证通知
书》、《烟草专卖零售许可证听证笔录》。
（6）《烟草专卖零售许可证听证公告》
应注意以下问题：①本文书文号的填写可根据许可证管理
系统内自动生成的文号填写；②烟草专卖局认为某事项关
系重大公共利益而决定听证的，应填写此文书；③向社会
公众公告听证事由以及听证会的时间、地点、注意事项等
情况；④此文书应当在举行听证的7日前制作并公示；⑤
填写公告的烟草专卖局的联系人及联系电话；⑥烟草专卖
局应当通过公告栏或互联网等形式予以公告。
（7）《烟草专卖零售许可证听证权利告知书》
应注意以下问题：①本文书文号的填写可根据许可证管理
系统内自动生成的文号填写；②烟草专卖局认为某项申请
直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应填写此告
知书；③填写烟草专卖局负责听证事宜的联系人及联系电
话；④由两名以上人员送达，送达人签名并填上执法证号；
⑤根据申请人选择在对应的送达方式前打√，申请人没有
选择的，烟草专卖局应当直接送达，有困难再选择其他送
达方式。
（8）《烟草专卖零售许可证听证申请书》
应注意以下问题：①所有栏目都应当填写，不得留有空白；
②本文书文号的填写可根据许可证管理系统内自动生成
的文号填写；③按规定填写，即在收到《烟草专卖零售许
可证听证权利告知书》后申请听证的，填写本文书；④本
文书应交受理的烟草专卖行政主管部门保存。
（9）《烟草专卖零售许可证听证通知书》
应注意以下问题：①本文书文号的填写可根据许可证管理
系统内自动生成的文号填写；②烟草专卖行政主管部门收
到《听证申请书》后填写；③填写听证会的时间、地点、
听证人员及相关事宜；④听证会的举行时间应当在申请人
或利害关系人提出申请之日起20日内；⑤此文书应当在
举行听证的7日前送达申请人或利害关系人；⑥根据实际
情况在对应的送达方式前打√，烟草专卖局应当直接送
达，有困难再选择其他送达方式。
（10）《烟草专卖零售许可证听证笔录》
应注意以下问题：①所有栏目都应当填写，不得留有空白。
②烟草专卖行政主管部门举行听证会，应填写本文书，记
录听证会组织及现场情况。③听证笔录应当包括：a．听
证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系
人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情
况以及听证纪律；b．许可证申请审查人员的陈述；c．申
请人及其委托代理人的陈述、申辩；d．利害关系人及其
委托代理人的陈述、申辩；e．相互的质证和辩论；f．各
方最后陈述；g．出现听证延期、中止、放弃情况的，该
情况产生的原由、过程及相关决定。④听证笔录应当完整，
不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在
的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。⑤
听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加
人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖
章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载
明情况。
4．决定阶段文书
《烟草专卖零售许可证准予行政许可决定书》、《烟草专卖
零售许可证不予行政许可决定书》。
5．送达阶段文书
《烟草专卖零售许可证行政许可文书送达回证》。
(9)烟草专卖零售许可文书的归档 X
1．烟草专卖零售许可文书归档的原则
（1）合法性原则。
（2）规范性原则。
（3）严肃性原则。
（4）安全性原则。
2．烟草专卖零售许可卷宗相关文书种类
（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录；
（2）行政许可决定书及送达回证；
（3）烟草专卖零售许可申请表（包括新办、延续、变更、
停业、恢复营业、歇业、补办申请等）；
（4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料；
（5）受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关
的证明文书；
（6）审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零
售许可有关的内部审批文书；
（7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文
字、图表、声像等各种形式历史资料；
（8）零售许可卷内备考表（封底）。
3．烟草专卖零售许可文书归档的具体要求
（1）按“一申请一册”的方式组卷；
（2）卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种；
（3）应在移交的规定时间内，交机关档案部门集中统一保管；
（4）字迹工整清晰，已破损、褪色或易破损、褪色文书材料要托裱、修补或复制；
（5）不能装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档；（6）所有文本材料统一使用A4纸，纸型大于A4应折叠成A4，小于A4应用A4托裱；
（7）正页在右上角用阿拉伯数字编写页码（反页在左上角），封面、封底、目录及无文字材料页面不编写页号；（8）按零售许可决定书、送达回证在前，其他文书材料按时间先后排列；
（9）卷内装订无金属物；
（10）烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。
(10)零售户信息档案的建立 X
1．信息档案建立基本原则
（1）信息提取真实性原则。（2）档案建立完整性原则。（3）信息维护及时性原则。
2．信息档案建立基本内容
（1）经营人员基本信息。主要有：①负责人（法定代表人）基本信息：企业名称（字号）、身份证件名称及号码、联系方式及电话号码、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族、主管部门等；②从业人员基本信息：从业人员姓名、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等；③合伙人基本信息：合伙人姓名和合伙方式、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等。
（2）经营场所基本信息。包括经营地址、营业面积、经营场所权属（如系出租房，应记录经营场所租赁情况、租赁期限等）、仓储地点、仓储面积、实地勘验记录及布局信息等。
（3）经营内容基本信息。经营范围、经营方式、许可证号、许可证有效期、发证机关、发证日期等。
（4）其他相关信息。营业执照及其号码、营业执照有效期、经营业态及有关转变信息、违规记录、行政区划、管辖区域、延续、变更、停业、恢复营业、注销和补办情况等。
3．办理情况的分类及统计分析 Y
（1）办理情况分类
①按零售许可经济性质分；
②按零售许可申请类型分；
③按零售许可办理状态分；
④按零售许可经营状态分；
⑤按零售许可经营业态分。
（2）办理情况统计和分析
①根据零售许可经济性质进行统计和分析；
②根据零售许可申请类型进行统计和分析；
③根据零售许可办理状态进行统计和分析；
④根据零售许可经营状态进行统计和分析；
⑤根据零售许可经营业态进行统计和分析。
2、准运证办理
(1)准运证审批机关、时限和操作步骤 X
1．审批的机关
（1）审批功能的级别划分
审批功能分三级管理，分别是国家局、省级局、地市级局。（2）经办与审批的角色分工。经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请进行初审的人。审批人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发等事项的人。
2．审批的时限
（1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。
（2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。
3．审批的操作步骤
以下以“卷烟准运证及到货确认子系统”操作为例，做简单说明烟草专卖品准运证审批步骤。
（1）初审—办证申请。该操作由审批机关的经办人通过“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址：zj．tobacco．gov．cn）”进入“卷烟准运证及到货确认子系统”模块后点击“准运证审批”→“初审—办证申请”功能填写办证申请的初审意见。
（2）审批—办证申请。该操作由审批机关的审批人通过“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址：zj．tobacco．gov．cn）”进入“卷烟准运证及到货确认子系统”模块后点击“准运证审批”→“审批—办证申请”功能填写办证申请的审批意见。
(2)准运证制证单位、时限和操作步骤 X
1．制证单位
（1）交易类型准运证制证单位。货物所在地的地(市)级局、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。烟草专卖品准运证的审批机关决定准运证调出方是否可以本地制作烟草专卖品准运
证。
（2）拍卖类型准运证制作单位。烟草拍卖行所在地或者货物所在地的地(市)级局、省级局都可以进行烟草专卖品准运证制作。
（3）非交易类型准运证制作单位。准运证的审批机关可以制证。
根据国家局规定，卷烟商业企业、进出口公司、烟草拍卖行不打印制作准运证。2．制作的时限
企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4日
内完成；4日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应
由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期
范围内。超过合同有效期，即使是审批同意的准运证也无
法制作。
烟草专卖品准运证有效期【《烟草专卖品准运证管理办法》
规定，准运证的有效期自签发之日起计算。准运证实行网
上审批后，审批机关通常批准申请单位本地制作准运证，
此时的签发日期即为制证日期。】
3．制作的操作步骤
①申办单位制证步骤
a．通过“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址：
zj．tobacco．gov．cn）”进入“卷烟准运证及到货确认
子系统”模块后点击“准运证制作”→“准运证打印”，
在显示区域会出现“准运证打印”的界面
b．选择“单位”、填写“按调出方”、“按合同号”后点击
“查询”，满足条件的待打印准运证信息会出现在列表中。
在该操作中，点击准运证的“微机编号”可以查看详细信
息。
c．单份打印程序：点击要打印准运证前的“微机编号”，
进入准运证的打印界面。
核实准运证信息，填写“准运证号”（也就是准运证的印
刷号）后点，击“准运证打印”即可完成打印。
上述操作的注意事项：打印准运证前要保证正确安装“打
印安装程序”；企业制证时，领证人、制证人默认为同一
人；机关制证时，经办人和制证人默认为同一个人，需要
填写领证人姓名；默认名字由IC卡根据登录身份判断；
打印准运证时，系统根据准运证内容自动生成并打印二维
条码；准运证有效期截止日为最后一次打印日期＋（有效
期天数－1），即包含当日。
d．批量打印程序：点击要打印准运证前的方框，选中准
运证后，填写“批量打印开始号”，如是专卖部门打印还
需要填写“录入领证人”。
最后点击“批量打印”后，出现批量打印成功的提示，这
时批量打印完成。
上述操作的注意事项：在填写了“批量打印开始号”后，
批量打印时每打印一张准运证后打印号会自动加一；批量
打印的准运证不可以调整打印位置，如要调整可在单份打
印中进行调整，单份打印中调整好的打印位置在批量打印
时依然适用。
e．打印设置：如果打印出准运证信息在位置上有偏差，
通过打印“打印设置”功能可以进行调整。点击打印页面
的“打印设置”出现打印设置的调整界面。
按照设置中的说明进行打印位置的调整，调整后点击“应
用”即可完成调整。
②专卖机关制证步骤
a．通过“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址：
zj．tobacco．gov．cn）”进入“卷烟准运证及到货确认
子系统”模块后点击“准运证制作”→“专卖机关开证”，
在显示区域会出现“专卖机关开证”的界面。
b．输入合同号后点击“查询”，在列表中会列出满足条件
