再见太难
1.我国法律规定的判断证券公开发行的标准是什么？
根据我国《证券法》的规定，只要具备以下情形之一的，即为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
2.简述我国股票上市的法定条件。
根据我国《证券法》第50条的规定，普通股股票的法定上市条件包括：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公开股本总额不少于人民币3 000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为；财务会计报告无虚假记载。
3.简述操纵市场的行为类型。
操纵市场，是指利用资金优势或者信息优势或者滥用职权，影响证券市场价格，诱使投资者买卖证券，扰乱证券市场秩序的行为。根据《证券法》第77条的规定，操纵市场的行为包括以下类型： （1）连续买卖
连续买卖，是指为了抬高、压低或者维持交易价格，行为人连续高价买入或者连续低价卖出某种证券的市场行为。 （2）串通相互买卖
串通相互买卖，是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为。 （3）冲洗买卖
冲洗买卖，又称“自买自卖”，是指以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的行为。冲洗买卖的核心是证券账户的实际控制权，并且虽然在法律上发生了证券权利的转移，但没有发生证券权利的事实转让。 （4）其他操纵市场的行为
在证券市场上，操纵市场的行为复杂多样，很难用列举的方式穷尽各种不当操纵行为，因此为避免挂一漏万，法律规定了“以其他手段操纵证券市场”的“兜底条款”，以便根据证券市场的实际情况进行漏洞补充
4. 简述我国法律规定的证券投资基金上市的条件。
依据《证券投资基金法》的规定，基金份额上市需符合以下条件：（1）基金的合法募集；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于3亿元；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
案例分析题
1.（1）该股份有限公司向社会公开发行股票时，为取得发行资格，伪造相关文件使其无形资产虚增1 000万元，同时将其以前的股本总数由8 250万股改为7 643万股，但未将这一事实向社会公众披露。因此其财务会计文件存在虚假记载，不符合《证券法》第13条第1款第3项规定的条件。如果是上市公司，也不符合《上市公司证券发行管理办法》规定的证券发行的条件。
（2）《证券法》第15条规定：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。”该股份有限公司未经股东大会决议擅自改变招股说明书所列资金用途，如果未作纠正，或者未经股东大会认可，则不得公开发行新股。
2.（1）长虹电子科技股份有限公司是一家募集设立的股份有限公司，发起人是海天电子有限责任公司、长远电器有限责任公司和彩虹高科股份有限公司，发起人认购的股份总计80%，向社会公众募集股份20%。但根据《证券法》第50条的规定，长虹电子要取得上市资格，必须满足法律规定的条件，而长虹电子不符合“公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上”的规定。如果长虹电子股本总额超过4亿元，则向社会公开发行的股份达到公司股本总额的10%以上即可。在本案中，长虹电子向社会公开发行的股份总额为35 000万元×20%=7 000万元，若将长虹电子的股本总额改为42 000万元，按照《证券法》第50条第1款第3项的规定，其向社会公开发行的股份达到42 000万元×10%＝4 200万元即满足了法律规定的上市条件。因此，长虹电子为了取得上市资格，便采取改写公司股本总额，使其超过4亿元而适用“公开发行股份的比例为百分
之十以上”的规定。
（2）《证券法》第62条规定：“对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。”因此，本案中长虹电子如不服证券交易所不予上市的决定，应当向证券交易所设立的复核机构申请复核，而不能向中国证监会提出。
第十二章 票据法参考答案
一、单项选择题
1.D 2.B 3.B 4.D 5.C 6.D 7.C 8.B 9.C 10.A 二、多项选择题
1.ACD 2.ABCD 3.ABCD 4.ACD 5.AB 三、判断题
1.对 2.对 3.对 4.错 5.错 四、问答题
1.票据的特征主要表现在以下几个方面： （1）票据是出票人依法签发的有价证券 （2）票据以支付一定金额为目的 （3）票据所表示的权利与票据不可分离
（4）票据所记载的金额由出票人自行或委托他人支付
（5）票据的持票人只要向付款人提示付款，付款人即应无条件向持票人或收款人支付票据金额
（6）票据是一种可转让证券 2.票据行为必须符合以下要件：
（1）行为人必须具有从事票据行为的能力
（2）行为人的意思表示必须真实或无缺陷 （3）票据行为的内容必须符合法律、法规的规定 （4）票据行为必须符合法定形式
3.依据《中华人民共和国票据法》第85条规定了支票的绝对必要记载事项： （1）表明“支票”的字样 （2）无条件支付的委托 （3）确定的金额 （4）付款人名称 （5）出票日期 （6）出票人签章
4. 票据追索权的行使程序如下： （1）保全追索权 （2）通知拒绝事由 （3）债务人自动偿还 （4）确定追索对象 （5）请求偿还 （6）受领和交回汇票
五、案例分析题 案例一
1.本案中的两张本票并不欠缺法定应记载的事项，从形式上说，符合票据法要求，应认定为是有效的。
2.伪造人、杨某、新西兰某银行不应负有票据上的责任。
3.票据上的背书人，即工商银行某分行与宏远有限责任公司，具有担保票据付款人付款的责任。
4.中国银行某分行不能要求工商银行某分行和宏远有限责任公司再承担票据上的责任。 5.中国银行某分行有权要求有过错的当事人承担民事赔偿责任。中国银行某分行对此案的发生负有重大过错，对本案的损失承担主要责任。宏远有限责任公司以不正当方式购买本票，也应承担相应责任。工商银行某分行应对宏远有限责任公司的债务承担连带赔偿责任
案例二
1.这张汇票是非法的、无效的。
2.中国农业银行某分行可向顶靓服装进出口有限责任公司行使追索权。 3.顶靓服装进出口有限责任公司的损失应由其向伪造票据者李某追索。 4.中国工商银行某分行不承担任何责任。 5.应当依法追究李某的刑事责任。
第十三章 物权法 单项选择题
C；A； D；B ；B ； C；A； B； B； D 多项选择题
ABD ABCD ABD ABD ABCD 判断分析题
√ × × × × × × 简答题
1、根据物权法的相关规定，简述不得用于抵押的财产范围。 答：通常情况下：下列几类财产范围不得用于抵押：
第一， 土地所有权不得用于抵押，第二，耕地、宅基地、自留地等集体所有的土地使用权不得用于抵押，但法律另有规定的除外，第三，学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施及其他社会公益设施不得用于抵押，第四，所有权不明或有争议的财产不得抵押，第五，依法被查封、扣押、监管的财产。第六，法律法规规定不得抵押的其他财产。 2、善意取得的条件是什么？
善意取得的条件有三，其一，受让人在受让财产时主观上为善意，不存在恶意的行为，其二，所转让的财产以合理的价格有偿受偿。其三，转让的财产依照法律规定履行了相关的登记手续或财产所有权已经移转。
