2010年证券考试《基础知识》模拟题

2010年证券考试《基础知识》模拟题

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

1.狭义的有价证券即指货币证券。（ ） ×

2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（ ） ×

3.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ） √

这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。

4.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ） ×

5.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ） ×

一般投资者购买股票是为了获得投机收益;而工商企业多是为了通过购买相关企业的股票，取得相应的控制权，例如上游原料企业的控股权，来节约成本。

6.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。（ ） √

7.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ） √

8.看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。（ ）

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9.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ） ×

10.申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ） ×

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