loadingA．会员大会 B．理事会 C．监察委员会 D．董事会
35、深圳证券交易所成立的时间为（ ）。 A．1989年11月15日 B．1991年4月11日 C．1991年11月15日 D．1989年4月11日
二、多选［共30题，每题1分，总计30分］ 36、证券市场的机构投资者主要有（ ）。 A．政府机构
B．企业和事业单位 C．金融机构 D．各类基金
37、公司合并后决定股价变动方向的决定因素是（ ）。 A．扩大了规模 B．消灭了竞争对手 C．可以操纵市场
D．合并对公司是否有利
E．合并是否改善公司的经营状况
38、财政政策对股价的影响途径有（ ）。 A．存款准备金制度 B．再贴现制度 C．发行国债 D．调节财政收支 E．调节税率
39、普通股股东一般享有的股东权利有（ ）。 A．公司重大决策参与权 B．公司盈余分配权 C．公司剩余资产分配权 D．优先认股权 E．股息分派优先权
40、优先股股票存在的意义是（ ）。 A．可为股份公司筹得长期稳定的公司股本
B．股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担 C．可避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，优先股收益稳定可靠
E．对投资者而言，优先股价格波动小，风险低 41、证券市场上的两大支柱是（ ）。 A．股票 B．债券 C．基金 D．期货
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E．期权 42、有的债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有（ ）。 A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附交换条款的债券
D．附新股认购权条款的债券 E．附可转换条款的债券
43、证券投资基金的特点有（ ）。 A．收益显著 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财
44、我国《基金法》规定，有（ ）情形之一的，基金管理人职责终止。 A．被依法取消基金管理资格 B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D．被基金托管人解任
45、契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A．资金的性质不同 B．投资者的地位不同 C．基金的营运依据不同 D．收益水平不同
46、我国《基金法》规定，下列应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项是（ ）。 A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 E．更换基金管理人、基金托管人
47、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．在未来日期结算
D．具有不确定性或高风险性
48、金融期货的基本功能是（ ）。 A．套期保值 B．价格发现 C．投机 D．套利
49、下列说法正确的是（ ）。
A．其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大
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B．其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高
C．其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升 D．其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 50、根据新股发行询价制度的规定，询价分为（ ）阶段。 A．初步询价 B．累计询价 C．投标询价 D．累计投标询价
51、以下关于看涨市场的说法，正确的是（ ）。 A．交易量的日渐扩大，交易日渐活跃
B．股票价格持续上升并可维持较长一段时间 C．在看涨市场中，股价将直线上升
D．在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
52、债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按价格决定方式分类，有（ ）。 A．价格招标 B．收益率招标 C．美式招标 D．荷兰式招标
53、上证成分股指数样本股的选择方法是（ ）。
A．根据总市值、流动市值、成交金额和换手率对股票进行综合排名 B．按照各行业的流通市值比例分配样本只数
C．按照行业的样本分配只数在行业内选取排名靠前的股票 D．对各行业选取的样本作进一步调整，使成分股总数为
54、按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。 A．提供证券交易所的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对会员进行监管 D．管理和公布市场信息 E．制定证券法规
55、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是（ ）。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
E．应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度 F．制定严谨、公开、合理的人事选拔制度
56、根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，投资人因证券发行市场的虚假陈述而发生的损失包括（ ）。 A．投资差额损失
B．投资差额损失部分的佣金 C．投资差额损失部分的印花税
D．投资差额损失部分的按银行同期活期存款利率而计算的利息
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57、境外证券公司申请合格机构投资者的条件是（ ）。 A．经营证券业务达30年以上 B．实收资本不少于10亿美元
C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元 D．总资产在世界排名前100名以内 58、信息披露的基本要求是（ ）。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．及时性
59、虚假陈述行为人包括（ ）。 A．发起人、控股股东等实际控制人 B．发行人或者上市公司
C．证券承销商、证券上市推荐人
D．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构
E．发起人、控股股东、发行人以及中介机构中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及中介机构中的直接责任人
F．其他做出虚假陈述的机构或者自然人
60、下列行为属于证券市场中的欺诈行为的有（ ）。
A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或成交量 B．证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
C．内幕人员向他人泄露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押 61、证券发行市场上的机构投资者主要有（ ）等。 A．证券公司 B．政策性银行 C．证券投资基金 D．企业 E．事业单位
62、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为（ ）。 A．设权证券 B．证权证券 C．资本证券 D．要式证券 63、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．银行本票 E．支票
64、股票具有以下特征的是（ ）。 A．收益性 B．风险性
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