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2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
1．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
B.交易监督 C.信息披露
A.资产保管参考答案：A,B,C,D
D.资产清算与会计核算
2．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。
B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则
A.国家法律
参考答案：A,B,C,D
3．基金资产托管业务主要包括（）等方面。
B.资产投资 C.资金清算
A.资产保管
D.投资运作监督
参考答案：A,B,C,D
4．在股票的价值中，有（）。
B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
A.票面价值
参考答案：A,B,C,D
A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律
5．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）
C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理
参考答案：A,B,C,D
A.有专门负责基金代销业务的部门处罚
6．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D
A.风险评估
7．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E
A.系统性风险
8．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）
B.非系统性风险D.汇率风险
C.基金管理运作风险
参考答案：A,B,C
A.最早的基金成立于英国。司的组织形式。
9．对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公
C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。参考答案：A,D
A.基金分红
10．反映基金经营业绩的指标有（）。
C.净值增长率 D.基金份额
B.已实现收益
参考答案：A,B,C