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工程建设项目管理制度（试行）
第一章 总则
第一条 为了规范XX有限公司（以下简称“公司”）工程建设
项目管理行为，不断提高建设工程投资效益和管理水平，根据有关法律、法规和XX集团有限公司（以下简称“集团”）规章制度，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 公司所属项目公司、子公司、控股子公司（含实际控制人）及其出资的控股企业（以下简称“建设方”）投资的工程建设项目均应遵守本制度。
第三条 本制度所称工程建设项目是指新建、改建、扩建及其他类似工程项目等。
第四条 建设方必须严格执行项目法人（或受项目法人委托履行法人职责的项目公司）责任制、招投标制、工程监理制、合同管理制，安全、环保、廉政责任制，项目建设标准化、信息化，以及行业主管部门、集团和公司相关制度。
第五条 公司工程管理部负责做好工程建设项目的管理和服务工作，对接集团工程管理部，并接受集团和公司其他部门监督。
第二章 工作职责
第六条 公司工程管理部工作职责
(一)学习贯彻落实建设工程技术、质量、安全有关的国家政策、法律法规、规范及标准，建立公司建设工程技术、质量、安全管理体系；接受集团及建设工程主管部门检查和监督。
(二)招投标工作管理，对即将招标的工程项目与第三方造价咨询单位保持良好的沟通，严格执行《招标投标法》，树立成本意识，为公司节约投资；配合招投标委员会组织、实施、监督工程的招标工作。
(三)合约管理，负责工程合约的起草，协同审计风控部对项目相关合同、协议进行初审和管理工作。
(四)工程建设项目质量、进度管理。办理工程项目建设许可
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手续；审核项目质量文件并监督执行；编制、审核项目总控计划并跟踪落实；组织大宗供应商考察；负责工程项目设计变更和重大技术方案的审核工作；组织项目竣工验收及评价、总结；监督检查工程项目参建单位人员配置；向公司定期汇报项目质量和进度情况。
(五)工程建设项目安全监督管理。落实工程项目安全生产责任制、安全管理规章制度，完成安全目标；负责工程建设项目施工现场安全生产的管理、监督和检查工作。
(六)建设工程成本管控及档案信息管理。根据合同相关条款，组织审核工程项目建设过程中结算、造价、变更及签证，实施建设工程全过程成本监控和管理；负责工程项目信息资料的收集、管理和归档工作，负责工程竣工资料的接收和移交。
(七)配合其他部门的工作。参与工程项目可行性研究分析、项目投资分析；负责工程项目规划方案和建筑设计方案的编制、审查，并提出建设性意见；负责项目招投标工作，为项目招投标提供技术支持。
(八)对接集团工程管理部。 第七条 建设方工作职责
建设方作为项目法人，负责工程建设项目的实施，行使对工程建设项目的质量、进度、造价、职业健康、安全与环境等进行管理的职能。其主要职责如下：
(一)履行或授权履行项目法人职责；
(二)负责组建工程建设项目管理机构，建立与所管理的项目及业务相适应的管理体系和制度，配备满足工程建设项目管理需要的专业技术管理人员，制定各专业项目管理人员的岗位职责；
(三)负责项目报规报建等前期工作，落实项目建设计划和资金；
(四)负责对工程质量、安全、进度、资金、环保、水保、风险防控、廉政等进行管理；
(五)负责协调工程建设项目的内、外部关系。
(六)定期向公司工程管理部报送工程建设项目情况。
第三章 项目施工前准备
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第八条 依法进行招投标工作。建设方应严格执行国家基本建
设程序，严格按照《中华人民共和国招标投标法》等招标投标法规、集团和公司规定，依法组织招标投标，择优选定咨询、勘察、设计、监理、施工等工程项目的承包单位，按规定向公司、集团及主管部门报送审批文件。
拟定采用公开招标形式的招标方案，需公司和集团批准后组织实施。
第九条 严格进行合同管理。建设方应当按照《中华人民共和国合同法》、集团《工程建设项目合同管理制度（试行）》、公司《工程建设项目合同管理制度（试行）》等有关规定，与咨询、勘察、设计、监理、施工等单位签订合同，明确相关权利和义务。
第十条 建设方应对所属工程建设项目的立项文件（含投资估算）、初步设计（含初步设计概算）、施工图（含施工图预算）文件认真进行审查。立项文件、初步设计、施工图设计文件审查意见须通过建设方内部审查并由设计（相关编制）单位修编完善，报公司和集团审批。需行业主管部门审查或审批的，应将审查或审批结果报公司和集团备案。
第十一条 建设方在开工前应当依照规定，向行业主管部门办理施工许可，并按规定向公司和集团备案。
第四章 项目组织实施
第十二条 目标管理。工程建设项目年度安全生产情况、工程质量状况、计划完成情况、投资控制情况均应纳入建设方对工程建设项目责任目标考核，与建设方对工程建设项目的年度考核、人事考评和薪酬奖惩相结合。
第十三条 计划管理。工程建设项目实施前必须编制项目总体实施计划、年度计划。总体实施计划中应明确项目的开工时间、交（竣）工时间、节点控制、资金来源、征迁协调情况等事项。根据年度责任目标任务编制半年、季度和月度施工计划。
第十四条 合同管理。建设方应严格执行国家、行业主管部门、集团和公司有关合同管理的相关标准、规程和规定，督促咨询、勘察、设计、监理、施工、材料及设备供应商等单位严格按合同约定，健全各类保证体系，完善管理制度；按建设标准化、信息
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化要求开展工地建设、工艺工法、安全生产等工程管理活动；按照招标文件的规定和投标文件的承诺，强化合同管理；同时监督结算与支付工作。
第十五条 质量安全管理。建设方应严格执行国家和行业主管部门有关质量、安全管理的法律、法规、规章和项目建设标准化、信息化的规定，以及集团和公司相关规定，建立、健全质量、安全保证体系，确保工程建设项目的质量和安全。
第十六条 信息管理。根据行业主管部门、集团及公司相关规定，建立信息管理平台，确保信息渠道畅通。
第十七条 建设方根据集团、公司和招标文件的规定，结合项目实际情况可设置质量、进度、安全、环保、水保及文明施工专项奖励基金，用于奖励在提高工程质量、节省投资、加快施工进度以及在安全、环保、水保和文明施工等方面作出突出贡献的参建单位和人员。
第五章 项目投资控制
第十八条 以经批复的初步设计文件及其概算（目标成本报告）为依据，加强项目成本管理，严格控制投资规模和建设标准，鼓励采用新技术、新工艺、新设备、新材料组织项目建设，降低工程造价，节约建设成本。
第十九条 计量支付管理。工程建设项目应严格执行集团和公司相关规定及项目合同中有关条款的规定；工程建设项目交（竣）工后及时完成结算工作，并编制工程建设项目财务决算报告报公司审查，并报集团工程管理部备案。
设计变更必须符合国家强制性标准和技术规范的要求、符合工程质量、安全和使用功能的要求、符合环境保护和节约用地的要求，符合节约投资成本的要求，符合集团和公司的有关规定。
设计变更由建设方组织审查并按照审批权限审批或上报审批，需要报行业主管部门（或原批准机关）审批的另行报批。设计变更在工程建设月报中体现。
第二十条 资金管理。建设方应严格按照年度投资计划、年度支出预算、工程进度组织并调度资金；项目资金使用应按照公司有关财务管理制度执行；监督施工单位单独开设“农民工工资”
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专用账户并及时支付到位；“安全文明措施费”做到专款专用。
第二十一条 应根据工程建设项目实际情况，组织、配合对工程建设项目进行审计和工程稽查。对违规使用、占用资金以及非政策性因素突破未执行相关管理制度行为的，公司将按有关规定对相关责任人员进行处罚。
第六章 项目监督管理
第二十二条 建设方应严格执行项目基本建设程序，履行公司、集团及行业主管部门规定的相关报审报批手续。
第二十三条 建设方应与咨询、勘察、设计、监理、施工等单位签订廉政合同和安全生产协议。
第二十四条 公司工程管理部组织对工程建设项目进行巡查，对检查中发现的问题督促建设方限期整改，整改情况应及时报公司工程管理部备案。
第二十五条 参与工程建设项目的咨询、勘察、设计、监理、施工单位和材料、设备供应商，必须保质保量按合同要求完成任务。对严重违约、延误工期，违反现场施工管理规定，并造成重大质量、安全事故的责任单位，或者在工程建设过程中有重大失误并造成严重后果的责任单位，建设方除按合同追究责任外，可提出中止合同。同时，上报行业主管部门建议降低其信誉、资质等级。
第二十六条 严禁参与工程建设项目的咨询、勘察、设计、监理、施工单位和材料、设备供应商将其承接的工程（合同）转包和违法分包。
建设方有责任监督各参建单位的合同履约情况，对发现转包、违法分包的行为应及时制止。对于未履行监督职责的建设方，公司将追究其相关责任。
第七章 项目交（竣）工验收
第二十七条 工程建设项目完工后，应按国家有关规定及时组织规划、机电、消防、环保、水保、档案等专项验收工作，并办理相关手续。
第二十八条 建设方应按相关行业规定、集团和公司要求及时
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组织工程交（竣）工验收并办理手续，同时在工程交（竣）工验收工作开始前将验收时间、地点、内容书面报公司工程管理部。
第二十九条 工程建设项目完工后，应按国家有关规定及时办理结算，接受项目审计，并办理相关手续。
第三十条 项目交（竣）工后，建设方应对项目的投资、质量、安全等进行项目后评价，报公司工程管理部备案。
第八章 附则
第三十一条 建设方应制定本单位工程建设项目管理实施细则，报公司工程管理部备案。
第三十二条 本制度由公司工程管理部负责解释，自发布之日起试行，试行期一年。
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