loading三一电气有限责任公司审核案例
推荐机构：方圆标志认证集团特检有限公司 认证领域及类型：质量环境和职业健康安全管理体系 审核组成员：李玉珍、李平、李菁敏、盛太 一、 案例背景
质量、环境 、职业健康安全管理体系再认证
认证范围：风力发电机组及部件的研发、制造、销售及服务[Q18B（18.01.02）E18A（18.01.02）H18A（18.01.02）]、[Q19B（19.02.00）Q19C（19.03.00）E19A（19.02.00 19.03.00）H19A（19.02.00 19.03.00）] 二、 审核情况简介
按审核任务书编制了审核计划，现场审核时间为2012.12.09日-14日共4.5天。审核地址在北京市昌平区沙河镇辛庄桥北清路三一产业园和昌平区南口镇李流路三一产业园两处前者为设计开发销售服务，后者为风力发电机组整机、增速机、发电机制造。12月9日召开了首次会议，公司总经理公出，副总经理（管理者代表）、质保本部部长、总检师、增速机项目部、电机与系统项目部、自动化项目部、整体项目部及营销、物料、制造等部门的主要负责人近20人参加。会后按审核计划安排分组对包括领导层在内的12个部门进行了审核，特别关注了外协件的进货验证及增速机、电机系统、自动化系统、整机系统的制造、装配、检验过程控制情况；环境因素、危险源的动态识别评价
及变化部分的运行控制策划；整体运行控制；绩效监测以及在一个认证周期内认证要求的遵守；以往开具不符合的整改及纠正措施的持续有效等情况。包括顾客及相关方的投诉抱怨、惩罚处置、事故事件发生及处理情况等。现场采取了与各被审核部门人员的口头交流、查阅有关文件、抽取以往的记录及现场观察等方法。审核覆盖了申请认证范围内的产品及质量、环境和职业健康安全相关的管理活动。
每日晚审核组内部进行沟通，评价企业管理活动的有效性。12月14日下午按计划时间组织召开了审核沟通会和末次会。副总经理、管代及各部门主管等均参加，就审核过程的情况进行了交流和沟通，提出了持续发展中需要改进的意见，评价了该公司质量环境和职业健康安全管理体系的有效性。本次审核开具2份不符合报告，和领导层进行了沟通确认，在末次会议上宣布了审核结论。 三、 审核发现
1）组织的基本情况：产品为风力发电机机组，由发电机、偏航、增速机、自动化、桨叶、塔筒等系统组成，（其中塔筒由客户自备），组织于2008年成立，随三一产业园分期进行基本建设（总计8个厂房，目前建成的1号为三一重机、2号为三一电气电机，5号为三一电气增速机、整机等生产厂房）。公司于2009年通过质量环境和职业健康安全管理体系认证。为市场需求，三一电机增加了独立取证。电机与增速机制造过程中重要的环
境因素为喷漆房废气排放及浸漆过程VPI的油漆滴漏。 2）审核发现
a)2012年对三一电机审核时发现浸漆区使用VPI真空压力成型设备，杜邦4202环保漆，设备真空度20pa，压力值500kpa，油漆储罐1个，容积 18.5m3 ，VPI设备漆储容积同储罐。审核时发现在换漆（进口改国产）过程中设备发生故障发生了溢漆，但下方并无围堰设置，同时浸漆工件从VPI设备到烘干设备转运过程中地面有滴落漆，为此，一阶段开具了问题清单：“未建立浸漆工件从VPI设备到烘干设备转运过程中的控制措施，地面有滴落和泄漏漆 ”，要求其整改。
二阶段审核时重点关注了整改情况，组织通过管理方案和危险化学品泄漏预案实施控制。制定了“VPI设备浸渍漆溢出处理措施”，措施经总经理批准并落实，现场观察已对溢出部分进行了清理。同时编制了进一步的改进措施，在浸漆槽下方挖4m×3m×0.1m的防漫槽，制定了防漫槽技术要求，提出对供应商进行商务招标施工验收，对操作者集中培训、操作过程管理及工艺检查的措施，明确了各节点时间及落实的责任部门。后对方案进行重新论证，改变方式采用添加续漆方式补充并由防漫槽改用接盘形式。2012年对三一电气再认证审核时，予以重点关注，接盘方案已得到落实。同时关注其工件运转过程的滴落情况，已采取增加浸漆提升后在槽内的滴落时间，并在运转下方铺设塑料布防止了遗滴。
b)公司的增速机、电机制造过程中重要环境因素为喷漆废气及漆渣的处理，审核时予以重点关注。2012年中及以往审核时其喷漆房未使用，喷漆过程外包（河北华丰工业集团有限公司），关注了其对外包方环境影响的施加，见在合同中施加了影响。此期间公司在策划完善喷漆房废气处理系统，责成制造部、工艺研究院研究确定系统方案。2012年12月再认证时关注了其落实情况，见到方案得到了落实，喷漆房（增速机、电机）封闭，水帘除漆雾，房内设排风系统、漆雾过滤处理系统、漆渣过滤装置、循环供水系统、漆渣打捞装置、空气过滤系统（过滤袋、过滤棉），室体底部设有地坑槽液回收系统，上面全室铺设格栅板，空气经吸附装置吸附后经15米排气筒排入大气。油漆烘干室采用活性炭及过滤网。审核组调阅其废气监测结果情况，正在策划监测中。审核组跟踪关注其监测结果，2013年1月已通过监测，结果合格。漆渣产生量少尚未处理，清楚交由资质单位处理。
c)喷漆过程为其生产过程的主要危险源，其风险为苯中毒职业病，企业经识别评价为不可接受风险。但组织的职业健康安全法律法规的收集中并未收集和培训相关法规且区域内无工作场所职业危害警示标识，2012年再认证时开具了2份不符合：a)提供的法律法规清单中缺少GB7691-2003 《涂装作业安全规程 安全管理通则》、GBZ158-2003《工作场所职业危害警示标识》、 b)增速机项目部喷漆房现场无工作场所职业病危害警示标识。
要求其予以纠正，审核组予以跟踪其改进，企业提交了补充后的法律法规清单及新增法律法规培训签到证实，另提交了增速机项目部不符合项改进，增加了标识并对相关员工进行了现场宣贯。另外对其他项目部也进行了水平展开检查，相关工位作了改进，如当心触电、高压危险请远离、请佩戴呼吸面罩等。 d)审核中审核组发现，每个工位的看板上明示有工位简介、定人定岗表、工序流程卡、6S标准、员工雷达图、生产计划、开机利用率、TPM设备点检表、检验基准书、安全操作规程、设备点检基准卡、作业标准、作业反馈表、工位改善等，尚缺少本工位的环境因素、危险源及控制措施，提出增加建议以同质量管理同等重视。企业欣然接受。将在下次监督时关注其改进。 案例的体会：审核过程的严格把关会给企业的管理绩效带来有效的改善。