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工程招投标及合同管理辅导资料十四
主 题：第五章 索赔 第1-2节 索赔概述及索赔的工作程序 学习时间：2016年6月27日－7月3日
内 容：
这周我们将学习第五章 索赔的第1-2节 索赔概述及索赔的工作程序，本节主要对索赔的概述及索赔的工作程序的相关内容作了详细的介绍，希望同学们认真学习。
一、学习要求
1、掌握索赔的相关基本概念； 2、掌握索赔的类型；
3、掌握承包商、发包商可以提出的索赔事件； 4、了解索赔的工作程序。
二、主要内容 第五章 索赔 第一节 概述 一、概念
1. 索赔（claim）：是对某事、某种权利的一种主张、要求、坚持等，索回本来属于自己的东西或费用。
工程索赔是指合同履行中一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到的损失，向对方提出赔偿的要求。
2.索赔的特征： （1）双向的。
（2）发生了实际损失。
（3）未经对方确认的单方行为。
（4）必须有切实有效的证据，非自身原因导致的。 3.索赔与违约责任
（1）索赔事件的发生不一定在合同文件中有约定，违约责任必然是合同文件约定。
（2）索赔可以是当事人一方引起的，也可以是任何第三方引起的。违反合同则是由当事人一方或双方的过错造成的。
（3）一定要有造成损失的结果，具有补偿性；违约具有惩罚性。 4.索赔的起因
（1）工程项目的特殊性。
（2）内外部环境的复杂性和多变性。 （3）工程建设主体的多元性。 （4）合同的复杂性及易出错性。 （5）投标的竞争性。
二、索赔的分类（掌握各类索赔类型，考查形式主要为选择题） 1.按索赔目标分类
（1）工期索赔（Claim for Extension of Time）。延长工期，推迟竣工日
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期，避免违约误期罚款等。
（2）费用索赔（Cost Claim）。弥补经济损失。 2.按索赔的依据分类
按索赔的依据，索赔可分为：
（1）合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到依据。
（2）合同外索赔。可从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。
（3）道义索赔。承包商认为自己有要求补偿的道义基础。 3.按索赔处理方式分类
（1）单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出。 （2）综合索赔。又称一揽子索赔。
三、索赔事件（掌握，考查形式主要为选择题） 承包人可以提出的索赔事件 1.发包人违约
（1）发包人未按合同约定完成基本工作；
（2）发包人未按合同规定支付预付款及工程款等； （3）发包人应该承担的风险；
（4）发包人或工程师要求工程加速； 1）直接指令加速； 2）推定加速：
工程施工遇到了可原谅的错误，按合同规定应该获准延长工期； 承包人已经特别提出了要求延长工期的索赔申请； 工程师拒绝或未能及时批准延长工期；
工程师已以某种方式表明工程必须按合同时间完成；
承包人已及时通知工程师，工程师的行为已经构成了加速施工的推定指令； 这种推定加速实际上造成了施工成本的增加。 2.不利的自然条件与客观障碍
指一般有经验的承包人无法合理预料到的不利的自然条件和客观障碍。 3.工程变更
4.工期延长和延误 5.工程师指令和行为 6.合同缺陷 7.物价上涨
8.国家政策及法律、法规变更 9.货币及汇率变化 10.其他承包人干扰 11.其他第三人原因等
发包人可以提出的索赔事件： 1.施工责任 2.工期延误
3.承包人超额利润 4.指定分包商的付款
5.承包人不履行的保险费用
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6.发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程 7.其他
第二节 索赔的工作程序 一、程序
索赔事件发生28天内承包商提出索赔意向书28天内承包商提出详细的索赔报告副本交业主索赔事件是否有连续影响否是承包商提出中间阶段的索赔报告否谈判工程师审批索赔报告仲裁索赔事件是否结束是承包商提出最终索赔报告 二、索赔证据的基本要求（考查形式为选择题） （1）真实性 （2）全面性 （3）有效性 （4）及时性
三、证据种类（考查形式为选择题） （1）招标文件、合同文本及附件。
（2）来往信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等。 （3）会议纪要、协议及其他各种签约、谈话资料等。 （4）施工进度计划和实际施工记录。 （5）施工现场的工程文件。
（6）工程有关施工部位的照片、录像等。 （7）气候报告和资料等。
（8）工程各项经业主或工程师签认的签证。 （9）各种检查验收报告和技术鉴定报告。
（10）投标前业主提供的参考资料和现场资料。 四、索赔报告（掌握） 1.基本要求：
1）索赔事件是真实的。 2）责任分析应该清楚明确。
3）强调干扰事件的不可预见性和突然性，在干扰事件发生后承包商已经立
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即将情况通知了工程师，由于干扰事件的影响，使承包商的施工过程受到了严重干扰。
4）索赔要求应有合同文件的支持。
5）报告简洁、条理清楚、结论定义准确有逻辑性。
6）用词委婉，避免使用强硬的、不友好的、抗议式的语言。
不宜使用：“你方违反合同条款….，使我方受到严重损害，因此我方提出…”。
适宜使用：“请求贵方作出公平合理的调整”。 “请在…合同条款下考虑我方的要求” 2.报告的格式和内容：
1）承包商或其授权人致业主或工程师的信。简要介绍索赔的要求、干扰事件的经过和索赔理由等。
2）正文。包括题目、事件、理由、影响和结论。
3）附件。所列事实，理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明。
单项索赔报告的一般格式
负责人：
编号： 日期： **项目索赔报告 题目： 事件： 理由： 影响：
结论：成本增加；工期拖延 五、索赔的技巧和艺术（了解） 1.承包商要防止两种极端倾向：
1）只讲关系、义气和情意，忽视应有的权利。 2）不顾关系、过分重视索赔，斤斤计较。 2.正确把握提出索赔的时机。
3.注意方式、方法，措辞婉转、说理透彻、以理服人。 4.作适当必要的让步。 5.发挥公关能力。
鲁布革引水系统工程承包商的索赔分类表
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